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主任约稿丨非法吸收公众存款案件辩护思路——应当将追赃挽损、防范和化解社会矛盾作为辩护要点

2021-10-29 作者薛波编辑吴雨星

主任有话说

针对非法吸收公众存款案件，刑事辩护一定要有刑案整体思维，将挽回投资人损失和被告人刑事责任合并考虑，追求辩护的社会效益、实质正义，从而促使法院审理工作取得实效。薛波律师的辩护工作能够取得最佳辩护效果，就是把握了此类案件的刑事政策。

基本案情

公诉机关指控：被告单位宁夏***公司及被告人***共同出资500万元申请注册成立宁夏***公司，该公司在未经中国人民银行批准的情形下，通过公司职工及亲朋好友口口相传，承诺支付高额利息，向1000余名社会公众非法吸收资金9亿余元。截止案发前，尚有0.9亿余元本金未归还，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任。

辩护思路

非法吸收公众存款罪是典型的涉众型犯罪，涉案人数较多，金额巨大，案情复杂。一般而言，主体是否具有非法性、宣传方式是否具有公开性、手段是否具有利诱性、被害人是否具有社会性，应当构成单位犯罪还是个人犯罪。以及数额计算、主从犯认定是否准确；鉴定主体、资质、鉴定检材、程序是否符合法律和规范要求；是否具有自首、立功、退赃退赔等从轻、减轻处罚情节是辩护要点。

但除了对上述常规辩护要点进行梳理之外，还必须从整体上分析案件发生的背景，并提出切实可行、能够解决实际问题的具体方案。因为，此类案件涉及的人员众多，一旦处理不当，容易引发群体性事件，影响社会稳定；另一方面，若机械地适用法律对被告人判处较重的刑罚，不但不利于矛盾纠纷的化解，也容易导致资产贬值，使投资人的损失无法挽回。

结合《最高人民法院<关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释>》（法释〔2010〕18号）第三条第四款“非法吸收或者变相吸收公众存款，主要用于正常的生产经营活动，能够及时清退所吸收资金，可以免予刑事处罚；情节显著轻微的，不作为犯罪处理。”之规定，本案所吸收的资金均用于生产经营，公诉机关已在《起诉书》中给予了客观的认定，能否积极清退所吸收资金便成为本案被告人能否从轻处罚的关键。

因此，在处理本案时，辩护人将如何最大限度地追赃挽损，维护社会稳定，做好矛盾纠纷化解，确保法律效果和社会效果的统一作为辩护工作的重点。在与办案单位、委托人充分沟通的基础上，辩护人动员被告人及家属积极清理、评估资产、成立资产清退小组，确定投资人代表、发布投资款返还公告，筹划召开投资人会议、制定资产清退方案，最终取得了实效。

办案效果

被告人之子***在被羁押1年5个月后，检察院认为无羁押必要，人民法院同意变更强制措施为取保候审；

被告人***在被羁押近5个月后，人民法院开庭审理后，同意变更强制措施为取保候审。

虽然案件尚未宣判，但将两被告人取保候审，让其出面处置资产，与投资人协商投资款清退事宜，最终化解社会矛盾纠纷，最大限度挽回投资人损失的观点，得到了办案单位的支持。辩护人相信，随着投资款项清退工作的深入推进，和投资款的有效返还，一定能使案件达到法律效果和社会效果的统一。